中国金融制度创新报告（2005）（含光盘一张） txt umd azw3 下载 fb2 pdf 在线 免费

　　《中国金融制度创新报告》每年出版一集。该书以制度经济学、法经济学为主要理论依据．总结每一年度宏观调控部门、经济综合部门、央行、三大监管部门针对国债、企业债、可转债、基金、期货、保险、企业年金、信托、银行服务等金融子市场发布的监管法律、法规和规章，评价其实际效果：按照制度分析的内在逻辑，分别讨论了货币政策／外汇制度、市场准入／退出制度、风险管控制度、资产管理制度等主要金融制度的创新线索和框架，剖析制度安排创新性的基本机理和动力。

要　点：

●传统金融服务框架下形成的风险，经常需要通过流动性来加以规避，这导致紧缩性货币政策必须有其他缓冲制度加以匹配，以便克服由于流动性紧张而诱发的市场风险。

●金融管制模式没有脱离国内传统的行政管制模式，分业监管退化为分主体监管，进而形成金融资源的部门分割和行业分割，一些旨在避免资源分割后果的制度在2004年出现了部分萌芽。

●分主体监管模式还导致金融业务的交叉准入存在较大困难，同一类型的金融服务需要接受强度不同的监管措施，一方面导致了政策性套利，另一方面加剧了资源分割。

●资产管理制度协调性较差、风险管控制度缺乏手段、持续经营监管受到环境挑战等，是目前金融管制中几个为突出的问题。

一　金融市场监管主体与市场主体

　　(一)监管主体：组织结构和权限

　　(二)在位金融市场主体：竞争格局和结构

二　金融市场准入与退出：一般性描述

　　(一)分业监管及其退化

　　(二)分类监管

　　(三)合作监管

　　(四)金融主体退出制度：对分主体监管模式的反思

三　分业监管模式中的交叉准入

　　(一)同一金融机构的交叉准入

　　(二)同一金融业务的交叉准入

　　(三)跨国金融服务的准入

四　金融市场交易连续性监管

　　(一)以净资本为核心的资本维持制度

　　(二)持续经营监管制度

　　(三)内部治理结构

五　资产管理业务监管制度及其变迁

　　(一)责任能力保障原则和风险隔离原则

　　(二)证券市场资产管理制度业务的制度变迁

　　(三)货币/债券市场资产管理制度及其变迁

　　(四)2004年的几个制度创新点和存在的问题

六　金融市场风险监管制度

　　(一)功能失调风险及其监管制度

　　(二)运行风险及其监管制度

　　(三)跨市场风险及其监管制度

　　(四)国家金融安全

七　2004年的货币政策/汇率制度

　　(一)货币政策目标与操作

　　(二)外汇管理体制

　　(三)2004年货币政策操作的反思

后记

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前言

总序

成思危

　　《中国金融工具创新报告》出版了两集以后，在有关业界和学术界中产生了较大影响。我2004年曾经提出，要加强虚拟经济领域内的制度研究，以便阐明规则和交易之间的互动关系，为虚拟经济的规范发展提供一个更加清晰的蓝图。2005年，在中国科学院研究生院和北

书籍介绍

《中国金融制度创新报告》每年出版一集。该书以制度经济学、法经济学为主要理论依据．总结每一年度宏观调控部门、经济综合部门、央行、三大监管部门针对国债、企业债、可转债、基金、期货、保险、企业年金、信托、银行服务等金融子市场发布的监管法律、法规和规章，评价其实际效果：按照制度分析的内在逻辑，分别讨论了货币政策／外汇制度、市场准入／退出制度、风险管控制度、资产管理制度等主要金融制度的创新线索和框架，剖析制度安排创新性的基本机理和动力。

　　要　点：

●传统金融服务框架下形成的风险，经常需要通过流动性来加以规避，这导致紧缩性货币政策必须有其他缓冲制度加以匹配，以便克服由于流动性紧张而诱发的市场风险。

●金融管制模式没有脱离国内传统的行政管制模式，分业监管退化为分主体监管，进而形成金融资源的部门分割和行业分割，一些旨在避免资源分割后果的制度在2004年出现了部分萌芽。

●分主体监管模式还导致金融业务的交叉准入存在较大困难，同一类型的金融服务需要接受强度不同的监管措施，一方面导致了政策性套利，另一方面加剧了资源分割。

●资产管理制度协调性较差、风险管控制度缺乏手段、持续经营监管受到环境挑战等，是目前金融管制中几个最为突出的问题。